|  |
pg2013.ru / Положение
Постановление ФКЦБ РФ от 05.02.2003 № 03-2/пс
(ред. от 24.12.2003)
"О внесении изменений и дополнений в Положение "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов", утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 5 июля 2002 года № 27/ПС, с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 30 октября 2002 года № 42/ПС"
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 13.03.2003 № 4265)
Официальная публикация в СМИ:
В данном виде документ не опубликован.
Первоначальный текст документа опубликован в изданиях
"Российская газета", № 52, 20.03.2003,
"Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной
власти", № 15, 14.04.2003.
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
Начало действия редакции - 22.02.2004 <*>.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
<*> Внимание! Есть неопределенность с датой начала действия редакции, связанная с исчислением срока вступления в силу изменяющего документа. Изменения, внесенные Постановлением ФКЦБ РФ от 24.12.2003 № 03-47/пс, вступили в силу по истечении 10 дней со дня официального опубликования (опубликовано в "Российской газете" - 12.02.2004). Подробнее см. Справочную информацию.
------------------------------------------------------------------
Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 марта 2003 г. № 4265
------------------------------------------------------------------
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 5 февраля 2003 г. № 03-2/пс
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ "О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ
К РУКОВОДИТЕЛЯМ, КОНТРОЛЕРАМ И СПЕЦИАЛИСТАМ
ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, К РУКОВОДИТЕЛЯМ
И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ
ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ
ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, А ТАКЖЕ К РУКОВОДИТЕЛЯМ
И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ",
УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФКЦБ РОССИИ
ОТ 5 ИЮЛЯ 2002 ГОДА № 27/ПС, С ИЗМЕНЕНИЯМИ
И ДОПОЛНЕНИЯМИ, ВНЕСЕННЫМИ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ
ФКЦБ РОССИИ ОТ 30 ОКТЯБРЯ 2002 ГОДА № 42/ПС
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 24.12.2003 № 03-47/пс)
В соответствии с пунктом 14 статьи 42, пунктом 10 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Утратил силу. - Постановление ФКЦБ РФ от 24.12.2003 № 03-47/пс.
2. Установить, что соискатели, претендующие на получение квалификационного аттестата Федеральной комиссии специалиста по корпоративным финансам и удовлетворяющие следующим требованиям:
наличие высшего образования (экономического или юридического);
наличие не менее чем 3-летнего непрерывного стажа трудовой деятельности по специальности;
наличие не менее чем 2-летнего непрерывного стажа трудовой деятельности в течение периода, непосредственно предшествующего дате подачи документов в качестве руководителя организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг;
наличие документа, подтверждающего получение профессиональных знаний в области оценочной деятельности;
наличие квалификационного аттестата по брокерской и/или дилерской деятельности;
наличие факта оказания эмитентам услуг по подготовке проспекта ценных бумаг организацией, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в которой соискатель работает в качестве руководителя на момент подачи документов;
отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации;
наличие ходатайства организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в которой соискатель работает в качестве руководителя на момент подачи документов, - могут представить в Федеральную комиссию документы для получения квалификационного аттестата специалиста по корпоративным финансам, в срок не позднее 1 июня 2003 года.
3. Для выдачи квалификационного аттестата в соответствии с первым абзацем пункта 2 настоящего Постановления соискатель подает в уполномоченную организацию следующие документы:
анкету-заявление о выдаче квалификационного аттестата по форме согласно приложению № 2 Положения;
заверенную в установленном порядке копию документа о высшем образовании;
заверенную администрацией организации, являющейся местом работы владельца квалификационного аттестата, копию квалификационного аттестата по брокерской и/или дилерской деятельности;
заверенную администрацией организации, являющейся местом работы соискателя, копию документа, подтверждающего наличие лицензии на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выданной указанной организации Федеральной комиссией;
заверенную администрацией организации, являющейся местом работы соискателя, копию документа, подтверждающего получение профессиональных знаний в области оценочной деятельности;
заверенную администрацией организации, являющейся местом работы соискателя, выписку из трудовой книжки (копию трудовой книжки, копию трудового договора), подтверждающую факт трудовой деятельности в качестве руководителя в организациях, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг;
ходатайство профессионального участника рынка ценных бумаг, в котором соискатель работает на момент подачи документов, с приложением документов, подтверждающих оказание услуг по подготовке проспекта ценных бумаг организацией, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в которой соискатель работает в качестве руководителя.
4. Установить, что срок действия квалификационного аттестата специалиста по корпоративным финансам, выданного в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящего Постановления, составляет 1 год.
5. Установить, что владельцы квалификационных аттестатов специалистов по корпоративным финансам, выданных в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящего Постановления, для установления бессрочного характера действия квалификационных аттестатов и проставления отметки "бессрочно" не позднее одного года с даты выдачи квалификационного аттестата должны подтвердить наличие необходимого уровня профессиональной квалификации путем прохождения письменного экзамена (стандарт теста письменного экзамена утверждается Федеральной комиссией), а также представить в Федеральную комиссию документы, подтверждающие участие в подготовке не менее одного проспекта ценных бумаг.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
------------------------------------------------------------------
--------------------
| | |
|
