|  |
pg2013.ru / Указ
№ _____________, выданный ________ ______________________________,
дата выдавший орган
прошу пересмотреть результаты сдачи мною _________________________
_________________________________________, проходившего __.__.20__
наименование экзамена
в
_________________________________________________________________,
наименование уполномоченной организации
(или регионального отделения)
утвержденные протоколом от __.__.20__ № ___.
Количество набранных баллов _____________.
Личная подпись Дата заполнения
заявителя __________________ ____________________
Приложение № 5
к пункту 4.18 Положения
ОБРАЗЕЦ
(Печатается на бланке уполномоченной организации (или
регионального отделения))
В Аттестационную комиссию
ФКЦБ России
ПРЕДСТАВЛЕНИЕ
НА ПРИСВОЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИИ
(Наименование уполномоченной организации (или регионального
------------------------------------------------------------------
отделения))
-----------
просит рассмотреть вопрос о присвоении квалификации следующим
соискателям:
----T-----------T-----------------T-------------T----------------¬
¦ № ¦ Ф.И.О. ¦Паспортные данные¦Специализация¦ Основание для ¦
¦п/п¦соискателя ¦ ¦ ¦представления на¦
¦ ¦(полностью)¦ ¦ ¦ присвоение ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ квалификации ¦
+---+-----------+-----------------+-------------+----------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+---+-----------+-----------------+-------------+----------------+
¦ 1 ¦Фамилия Имя¦№ бланка¦Наименование ¦Дата прохождения¦
¦ ¦Отчество ¦паспорта, код¦специализации¦базового ¦
¦ ¦ ¦подразделения ¦в области¦экзамена <*>: ¦
¦ ¦ ¦и дата выдачи¦рынка ценных¦__.__.____ ¦
¦ ¦ ¦паспорта ¦бумаг ¦или данные¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦аттестата ФКЦБ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦России <**> ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦Дата прохождения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦специализирован-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного экзамена¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦<***>: ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦__.__.____ ¦
+---+-----------+-----------------+-------------+----------------+
¦...¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦
L---+-----------+-----------------+-------------+-----------------
--------------------------------
<*> В случае апелляционного обжалования результатов базового
экзамена необходимо дополнительно указывать дату и номер протокола
заседания апелляционной комиссии.
<**> Дата и номер протокола о присвоении квалификации, серия,
номер бланка аттестата.
<***> В случае апелляции результатов специализированного
экзамена необходимо дополнительно указывать дату и номер протокола
заседания апелляционной комиссии.
Наименование должности
представителя уполномоченной
организации подпись И.О. Фамилия
(или регионального отделения) М.П.
Приложение № 6
к пункту 5.2 Положения
АНКЕТА-ЗАЯВЛЕНИЕ
СОИСКАТЕЛЯ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА,
ПРЕТЕНДУЮЩЕГО НА ПРИСВОЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИИ
БЕЗ ПРОХОЖДЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ
(заполняется печатными буквами)
1. Фамилия, имя, отчество соискателя - указать полностью (при
смене фамилии в скобках указать прежнюю фамилию): ________________
__________________________________________________________________
2. Гражданство: __________________________________________________
3. Дата рождения: __.__.____
4. Паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность):
название _____________, серия _________, № __________, когда
выдан __.__.____, кем выдан __________________________________
__________________________________________________________________
5. Регистрация по месту жительства (по месту пребывания) (с
указанием почтового индекса): ______________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
6. Контактные телефоны: рабочий (____) _____________, домашний
(____) _____________, мобильный (____) _____________
7. Имеется ли судимость за преступления в сфере экономики?
Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)
8. Данные по высшему учебному заведению: наименование ___________,
год окончания _________, специальность __________________________,
квалификация по диплому __________________________________________
9. Имелся ли факт аннулирования квалификационного аттестата?
Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)
В случае положительного ответа указать серию и № аттестата,
дату и № протокола Аттестационной комиссии о присвоении
квалификации, а также дату и № протокола Аттестационной комиссии
об аннулировании аттестата - по каждому аннулированному аттестату:
__________________________________________________________________
10. Имелся ли факт исключения из Реестра аттестованных лиц?
Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)
В случае положительного ответа указать дату и № протокола
Аттестационной комиссии об исключении из Реестра аттестованных лиц
- по каждому факту исключения: ___________________________________
11. Имелся ли факт работы в профессиональном участнике рынка
ценных бумаг, управляющей компании или специализированном
депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов в качестве руководителя
высшего звена или контролера в период совершения нарушения,
повлекшего аннулирование лицензии на право осуществления
соответствующей деятельности?
Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)
В случае положительного ответа указать:
наименование организации _____________________________________
_________________________________________________________________,
период работы, с _____________________ по ___________________,
должность ____________________________________________________
дата аннулирования лицензии __.__.____
12. Место работы в настоящее время:
наименование организации _____________________________________
_________________________________________________________________,
дата выдачи лицензии _________, № лицензии __________________,
должность ____________________________________________________
13. Иные сведения: _______________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Прошу присвоить мне, _________________________________________
_________________________________________________________________,
(фамилия, имя, отчество соискателя - полностью,
в дательном падеже)
без прохождения квалификационных экзаменов квалификацию
"специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка
ценных бумаг: (выбрать нужное)
--¬ "брокерская и (или) дилерская деятельность и (или) управление
¦ ¦ ценными бумагами"
L--
--¬ "организация торговли (деятельность фондовой биржи) и (или)
¦ ¦ клиринговая деятельность"
L--
--¬
¦ ¦ "ведение реестров владельцев именных ценных бумаг"
L--
--¬
¦ ¦ "депозитарная деятельность"
L--
--¬ "управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными
¦ ¦ фондами и негосударственными пенсионными фондами"
L--
--¬ "деятельность специализированных депозитариев инвестиционных
¦ ¦ фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
L-- пенсионных фондов"
--¬
¦ ¦ "корпоративные финансы"
L--
В случае принятия решения о присвоении квалификации прошу
направить квалификационный аттестат для выдачи мне в адрес
уполномоченной организации или регионального отделения ___________
__________________________________________________________________
(указывается уполномоченная организация
или региональное отделение)
Дата заполнения:
__.__.____
Личная подпись соискателя: _______
Приложение № 7
к пункту 6.1 Положения
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ
АТТЕСТАТ
Решением Аттестационной комиссии ФКЦБ России
от "__" ___________ 20__ г., протокол № _____, утвержденным
распоряжением ФКЦБ России от "__" ___________ 20__ г., № ____,
__________________________________________________________________
(документ, удостоверяющий личность: название ____________________,
серия _________, № __________________)
присвоена квалификация:
"СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
по специализации в области рынка ценных бумаг:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Заместитель председателя подпись И.О. Фамилия
Аттестационной комиссии
М.П.
Секретарь подпись И.О. Фамилия
Аттестационной комиссии
Приложение № 8
к пункту 6.2 Положения
ОБРАЗЕЦ
Наименование должности руководителя
уполномоченной организации
или регионального отделения
____________________
___________________________________
(Ф.И.О. руководителя)
от ________________________________
(Ф.И.О. аттестованного лица)
ЗАЯВЛЕНИЕ
Прошу выдать мне дубликат квалификационного аттестата в связи
с его:
(выбрать нужное)
--¬ утратой (с приложением документов, подтверждающих утрату
¦ ¦ квалификационного аттестата);
L--
--¬ повреждением (с приложением поврежденного квалификационного
¦ ¦ аттестата).
L--
Дата __.__.____
Личная подпись соискателя: ___________
Приложение № 9
к пункту 7.4 Положения
АНКЕТА-ЗАЯВЛЕНИЕ
НА РЕГИСТРАЦИЮ (ПЕРЕРЕГИСТРАЦИЮ) В РЕЕСТРЕ
АТТЕСТОВАННЫХ ЛИЦ
(заполняется печатными буквами)
1. Фамилия, имя, отчество соискателя - указать полностью (при
смене фамилии в скобках указать прежнюю фамилию): ________________
__________________________________________________________________
2. Гражданство: __________________________________________________
3. Дата рождения: __.__.____
4. Паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность):
название ____________________, серия __________, № __________,
когда выдан __.__.____, кем выдан ____________________________
__________________________________________________________________
5. Регистрация по месту жительства (по месту пребывания) (с
указанием почтового индекса): ____________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
6. Контактные телефоны: рабочий (____) _____________, домашний
(____) _____________, мобильный (____) _____________.
7. Имеется ли судимость за преступления в сфере экономики?
Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)
8. Имеется ли высшее образование? Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)
В случае положительного ответа указать:
наименование высшего учебного заведения
________________________________________________________
_____________________________________________, год окончания ____,
специальность _______________________________________________,
квалификация по диплому _____________________________________.
9. Имеется ли ученая степень? Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)
В случае положительного ответа указать:
наименование высшего учебного заведения ______________________
_____________________________________________, год окончания ____,
специальность _______________________________________________,
квалификация по диплому ______________________________________
10. Квалификационный аттестат: серия ____, № ______; № протокола
_____, дата протокола: __.__.____
11. Имелся ли факт аннулирования квалификационного аттестата?
Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)
В случае положительного ответа указать серию и № аттестата,
дату и № протокола Аттестационной комиссии о присвоении
квалификации, а также дату и № протокола Аттестационной комиссии
об аннулировании аттестата - по каждому факту аннулирования:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
12. Имелся ли факт исключения из Реестра аттестованных лиц?
Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)
В случае положительного ответа указать дату и № протокола
Аттестационной комиссии об исключении из Реестра аттестованных лиц
- по каждому факту исключения:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
13. Имелся ли факт работы в профессиональном участнике рынка
ценных бумаг, управляющей компании или специализированном
депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов в качестве руководителя
высшего звена или контролера в период совершения нарушения,
повлекшего аннулирование лицензии на право осуществления
соответствующей деятельности?
Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)
В случае положительного ответа указать:
наименование организации _____________________________________
_________________________________________________________________,
период работы, с ____________________ по ____________________,
должность ____________________________________________________
дата аннулирования лицензии __.__.____
14. Место работы в настоящее время:
наименование организации _____________________________________
_________________________________________________________________,
дата выдачи лицензии _________, № лицензии __________________,
должность ___________________________________________________.
Прошу зарегистрировать меня в Реестре аттестованных лиц в
качестве:
(выбрать нужное)
--¬
¦ ¦ руководителя высшего звена
L--
--¬
¦ ¦ руководителя среднего звена
L--
--¬
¦ ¦ контролера
L--
--¬
¦ ¦ специалиста
L--
Дата заполнения: __.__.____
Личная подпись соискателя: ____________
__________________________________________________________________
Ниже этой линии анкету-заявление заполняет
руководитель организации
Факт работы по основному месту
__________________________________________________________________
(Ф.И.О. работника)
в ________________________________________________________________
(наименование организации)
по состоянию на __.__.____ в указанной должности подтверждаю.
К квалификации указанного лица организация претензий не имеет.
__________________________________________________________________
(должность руководителя)
_______________________ ________________________
(Ф.И.О. руководителя) (подпись руководителя)
М.П.
Приложение № 10
к пункту 7.9 Положения
ОБРАЗЕЦ
(Печатается на бланке уполномоченной организации (или
регионального отделения))
В Аттестационную комиссию
ФКЦБ России
ПРЕДСТАВЛЕНИЕ
НА РЕГИСТРАЦИЮ (ПЕРЕРЕГИСТРАЦИЮ) В РЕЕСТРЕ
АТТЕСТОВАННЫХ ЛИЦ
(Наименование уполномоченной организации (или регионального
------------------------------------------------------------------
отделения))
-----------
просит рассмотреть вопрос о регистрации (перерегистрации) в
Реестре аттестованных лиц следующих владельцев аттестатов:
----T-----------T----------T---------T----------T----------------¬
¦ № ¦ Ф.И.О. ¦Паспортные¦Специали-¦Серия, но-¦Основание для ¦
¦п/п¦ владельца ¦ данные ¦зация ¦мер, квал.¦представления на¦
¦ ¦ аттестата ¦ ¦ ¦аттестата ¦регистрацию (пе-¦
¦ ¦(полностью)¦ ¦ ¦ФКЦБ Рос- ¦ререгистрацию) в¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦сии ¦Реестре аттесто-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ванных лиц ¦
+---+-----------+----------+---------+----------+----------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+---+-----------+----------+---------+----------+----------------+
¦ 1 ¦Фамилия Имя¦№ бланка ¦Наимено- ¦Серия и ¦Основание <*> ¦
¦ ¦Отчество ¦паспорта, ¦вание ¦номер ¦ ¦
¦ ¦ ¦код под- ¦специали-¦квал. ат- ¦ ¦
¦ ¦ ¦разделения¦зации в ¦тестата ¦ ¦
¦ ¦ ¦и дата вы-¦области ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦дачи пас- ¦рынка ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦порта ¦ценных ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦бумаг ¦ ¦ ¦
+---+-----------+----------+---------+----------+----------------+
¦...¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦
L---+-----------+----------+---------+----------+-----------------
--------------------------------
<*> Указывается по факту работы:
руководитель высшего звена или руководитель среднего звена
или контролер или специалист организации, осуществляющей (указать
деятельность (вид профессиональной деятельности) на рынке ценных
бумаг).
Наименование должности
представителя уполномоченной
организации или регионального
отделения подпись И.О. Фамилия
М.П.
Приложение № 11
к пункту 7.12 Положения
ОБРАЗЕЦ
Наименование должности руководителя
уполномоченной организации
(или регионального отделения)
_____________________________
___________________________________
(Ф.И.О. руководителя)
от ________________________________
(Ф.И.О. аттестованного лица)
ЗАЯВЛЕНИЕ
Прошу внести изменения в Реестр аттестованных лиц в связи с:
(выбрать нужное)
--¬ изменением паспортных данных (данных документа,
¦ ¦ удостоверяющего личность)
L--
--¬
¦ ¦ сменой основного места работы
L--
--¬
¦ ¦ изменением должностной категории
L--
Приложение: 1. Копия квалификационного аттестата.
2. Документ(ы), подтверждающий(е) указанные
изменения (указать).
Дата заполнения: __.__.____
Личная подпись соискателя: ___________
Приложение № 12
к пункту 7.15 Положения
ОБРАЗЕЦ
(Печатается на бланке уполномоченной организации (или
регионального отделения))
В Аттестационную комиссию
ФКЦБ России
ПРЕДСТАВЛЕНИЕ
НА ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В РЕЕСТР АТТЕСТОВАННЫХ ЛИЦ
(Наименование уполномоченной организации или регионального
------------------------------------------------------------------
отделения)
----------
просит рассмотреть вопрос о внесении изменений в Реестр
аттестованных лиц
----T-----------T----------T---------T----------T----------------¬
¦ № ¦Ф.И.О. ат- ¦ Характер ¦ Старые ¦ Новые ¦Основание <**> ¦
¦п/п¦тестованно-¦изменений ¦ данные ¦ данные ¦для включения в ¦
¦ ¦го лица ¦ <*> ¦ ¦ ¦представление на¦
¦ ¦(полностью)¦ ¦ ¦ ¦внесение измене-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ний в Реестр ат-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тестованных лиц ¦
+---+-----------+----------+---------+----------+----------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+---+-----------+----------+---------+----------+----------------+
¦ 1 ¦Фамилия Имя¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Отчество ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-----------+----------+---------+----------+----------------+
¦...¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦
L---+-----------+----------+---------+----------+-----------------
--------------------------------
<*> Изменение паспортных данных, смена основного места работы
или изменение должностной категории.
<**> Указывается: анкета-заявление <дата> документ,
подтверждающий изменения сведений (копия нового паспорта, или
копия диплома о высшем образовании, или выписка из трудовой
книжки).
Наименование должности
представителя уполномоченной
организации
(или регионального отделения) подпись И.О. Фамилия
М.П.
Приложение № 13
к пункту 9.2 Положения
ОБРАЗЕЦ
ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА АТТЕСТОВАННЫХ ЛИЦ
От __________ № ______
Настоящая выписка выдана _________________________________________
Фамилия Имя Отчество в дательном падеже
Документ, удостоверяющий личность: название _____________________,
серия ________, № __________________, когда выдан _______________,
кем выдан ________________________________________________________
и подтверждает, что в Реестре аттестованных лиц содержатся
следующие сведения о зарегистрированном лице <*>:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
--------------------------------
<*> Указываются данные о зарегистрированном лице в
соответствии с пунктом 5.1 Положения о системе квалификационных
требований.
Наименование должности
представителя уполномоченной
организации или регионального
отделения
_______________________________________
наименование уполномоченной организации
(или регионального отделения) подпись И.О. Фамилия
М.П.
------------------------------------------------------------------
--------------------
| | |
|
