|  |
pg2013.ru / Приказ
Приказ КФМ РФ от 07.02.2003 № 15
"Об утверждении Положения "О согласовании правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы"
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 18.03.2003 № 4274)
Официальная публикация в СМИ:
"Российская газета", № 54, 22.03.2003,
"Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", № 15, 14.04.2003
Внимание! Документ утратил силу.
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
Начало действия документа - 03.04.2003.
Окончание действия документа - 14.10.2010.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Документ утратил силу в связи с изданием Приказа Росфинмониторинга от 27.07.2010 № 196, вступившего в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти" - 04.10.2010).
------------------------------------------------------------------
Не применяется со дня вступления в силу Приказа Минфина РФ от 09.06.2006 № 88н (пункт 2 Приказа Минфина РФ от 09.06.2006 № 88н).
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
В связи с изданием Указа Президента РФ от 09.03.2004 № 314 Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу преобразован в Федеральную службу по финансовому мониторингу с передачей его функции по принятию нормативных правовых актов в установленной сфере деятельности Минфину РФ.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 18 марта 2003 г. № 4274
------------------------------------------------------------------
КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПРИКАЗ
от 7 февраля 2003 г. № 15
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
"О СОГЛАСОВАНИИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ОРГАНИЗАЦИЙ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ
ИМУЩЕСТВОМ, В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОТОРЫХ ОТСУТСТВУЮТ
НАДЗОРНЫЕ ОРГАНЫ"
В соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029, № 44, ст. 4296) и пунктом 2 Постановления Правительства Российской Федерации от 8 января 2003 г. № 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 2, ст. 188) приказываю:
утвердить прилагаемое Положение "О согласовании правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы".
Председатель
В.А.ЗУБКОВ
Утверждено
Приказом КФМ России
от 07.02.2003 № 15
ПОЛОЖЕНИЕ
О СОГЛАСОВАНИИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ
СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
КОТОРЫХ ОТСУТСТВУЮТ НАДЗОРНЫЕ ОРГАНЫ
1. Настоящее Положение определяет порядок согласования Комитетом Российской Федерации по финансовому мониторингу (КФМ России) правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы (далее именуются - организации).
2. Представлению на согласование в КФМ России подлежат правила внутреннего контроля следующих организаций:
а) лизинговые компании;
б) ломбарды;
в) организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также проводящие лотереи и иные игры, в которых организатор разыгрывает призовой фонд между участниками, в том числе в электронной форме;
г) организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, изделий из них и лома таких изделий.
3. Правила внутреннего контроля организации, разработанные с учетом Рекомендаций, утвержденных распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 июля 2002 г. № 983-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 29, ст. 2995; 2003, № 2, ст. 197), представляются в КФМ России в двух экземплярах, каждый из которых должен быть пронумерован постранично, прошит, утвержден руководителем и скреплен печатью организации, в течение 5 дней с даты их утверждения с заявлением о согласовании (в произвольной форме), подписанным руководителем и заверенным печатью организации (с указанием ИНН организации).
4. КФМ России рассматривает правила внутреннего контроля организации, устанавливает их соответствие законодательству Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и принимает решение о согласовании либо несогласовании (отказе в согласовании) правил внутреннего контроля организации в срок, не превышающий 15 дней с даты их получения.
5. Уведомление о согласовании правил внутреннего контроля направляется в организацию заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. К уведомлению прилагается один экземпляр правил внутреннего контроля организации с отметкой о согласовании, заверенной печатью КФМ России.
6. В случае несогласования (отказа в согласовании) КФМ России правил внутреннего контроля в организацию направляется уведомление с мотивированным отказом.
7. Уведомления о согласовании либо несогласовании (отказе в согласовании) оформляются на официальном бланке КФМ России и подписываются Председателем КФМ России либо его заместителями.
8. После устранения причин несогласования (отказа в согласовании) правил внутреннего контроля, указанных в уведомлении КФМ России, правила внутреннего контроля вновь представляются на согласование в КФМ России в порядке, определенном настоящим Положением.
9. В случае внесения изменений и/или дополнений в Рекомендации по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные Правительством Российской Федерации, правила внутреннего контроля организации после внесения в них соответствующих изменений и/или дополнений и утверждения руководителем организации представляются на согласование в КФМ России в порядке, определенном настоящим Положением.
------------------------------------------------------------------
--------------------
| | |
|
